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和合资产管理、和合资管整改回归 迎来新机遇

2020-06-17 17:59 来源:东方财经网 www.eastfi.com

摘要:2018年7月11日,中国证券投资基金业协会发布纪律处分决定书,和合资产管理(上海)有限公司(以下简称和合资管)受到监管处罚。对此,中基协对和合资管当时高管成员:法定代表人


2018年7月11日,中国证券投资基金业协会发布纪律处分决定书,和合资产管理(上海)有限公司(以下简称和合资管)受到监管处罚。对此,中基协对和合资管当时高管成员:法定代表人袁锦滢、总经理蒋毅尧、合规负责人郭寒冰予以公开谴责。自2018年7月6日起勒令对照纪律处分决定书进行全面和彻底的整改,回归资产管理业务本源,回归期货公司主业,建立健全公司治理、内部控制和风险防范机制,加强合规教育和培训。

  本次行政处罚主要是由于过往管理层过于激进造成,和合资管收到中基协处分后迅速内部整改,更换法定代表人袁锦滢、总经理蒋毅尧、合规负责人郭寒冰等相关人士,对该部分未通过备案产品积极做了清退,并于2019年6月完成清退工作。公司随即将整改方案上报监管机构证监会,证监会根据整改情况做出最终处罚决定,证监会于2019年年末也对整改情况做了整改验收,并验收合格。因公司整改速度与整改结果较理想,于2020年6月最终证监会做出了行政处罚3万元的决定。6月12日将根据事实、理由、依据发布具体行政处罚公告通知。

  资管新规冲刺

  2018年4月27日《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(简称“资管新规”)正式颁布,资管新规出台的主要目的在于统一产品标准、消除监管套利、规范业务发展,以防范系统性金融风险。

  行业分析认为,暂停资管计划备案的情况,实际上是遭遇了监管新政落地后强力规范的风口,这样的监管要求对于相关机构和产品的发展无疑是非常及时的,遭到处罚的机构也正好借此机会进行整顿和规范。在资源出台以前,各类资产管理机构时有遭到暂停备案处罚的情况发生。但资管新规落地以后,在暂停备案上更加严格,此前相关处罚会明确暂停的为期时间,而资管新规落地,监管趋严趋紧,整治和规范不再预设为期时间,而是以监管到底、规范到底的态度推进行业的整治。

  如今,资管新规确定的过渡期—2020年底前—已经是走过大半,进入最后的冲刺期和攻坚期。资管机构认为,优胜劣汰是资管行业竞争的必然,政策的变迁更加速了这一进程,监管新规对于资产管理公司产生重大压力的同时,也将带来新机遇。破而后立、先破先立、快破快立,资管新规将重塑金融业格局,资管行业也必将涅槃重生。

  “整改生”回归

  近期,资管新规的过渡期安排再度引发市场和行业的关注。在尊重资管新规的核心监管要义的基础上。一方面整改归队的机构拥有资产端的积累优势和产品端的实操经验,能较好承接起资产管理的需求;另一方面,在被暂停备案期间,机构主动进行了优化和规范,适应新的监管需求和行业生态要求,有意愿也有能力继续耕耘资产管理行业。监管部门暂停备案的处罚,为机构在规范后的重生给出了巨大的发展空间。

来源:东方财经网 作者:综合

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