华夏银行上海分行提升基层经营单位合规案防管理水平

　　

　　华夏银行上海分行坚持问题导向与底线思维，加大对基层经营单位的突击检查力度，逐步提升内控管理基础水平，扎实推进案件风险防控工作。

 

　　一是细化方案，提升检查针对性。根据“深化整治”工作要求，修订突击检查方案，加大检查频率，细化检查内容，强化日常案防监督管理。

 

　　二是统筹管理，注重检查协调联动。组成联合检查组，由班子成员或内控合规部、监察室、保卫部负责人带队，合理调配检查资源，持续完善统筹管理。

 

　　三是聚焦合规案防履职重点。围绕“深化整治”工作重点，结合合规案防工作要求，通过查阅档案资料、调阅监控录像、检查办公场所、开展员工谈话等多种方式，检查辖内经营单位合规案防工作履职重点。

 

　　四是强化整改，坚持检查“回头看”。针对检查发现的问题，坚持“三不放过”原则立即落实整改，要求被查单位开展警示教育，全面自查梳理，自查自纠、边查边改，防止差错重犯。强化对已发现问题“回头看”，做好对检查质效监督。

 

　　五是严肃考核，强化激励约束机制。定期将突击检查结果予以通报并纳入分行经营单位综合经营绩效考核，强化检查结果运用，体现正面激励与负面约束。对检查发现管理不尽职、不履责情况及员工违法违规行为，一经查实坚决严肃问责和责任追究。